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獨立董事與內部稽核主管及會計師溝通情形

一、獨立董事與內部稽核主管之溝通情形

內部稽核主管每年至少四次於審計委員會報告內部稽核計劃執行情形,其內容包括業務稽核執行情形、缺失追蹤改善情形等事項之報告,平時也會以電話或E-mail溝通。

二、獨立董事與會計師之溝通情形

會計師每年至少四次於審計委員會就公司財務報告、海內外子公司財務報告及公司整體運作情形及內控之查核情形向獨立董事報告,平時也會以電話或E-mail溝通。

日期性質溝通重點溝通結果
106年1月17日董事會內部稽核計劃執行情形報告。本次會議無異議。
106年3月28日董事會內部稽核計劃執行情形報告。本次會議無異議。
106年8月10日董事會內部稽核計劃執行情形報告。本次會議無異議。
107年2月8日董事會內部稽核計劃執行情形報告。本次會議無異議。
107年3月27日董事會內部稽核計劃執行情形報告。本次會議無異議。
108年1月19日董事會內部稽核計劃執行情形報告。本次會議無異議。
108年3月26日董事會內部稽核計劃執行情形報告。本次會議無異議。
109年3月26日董事會、
審計委員會
內部稽核計劃執行情形報告。本次會議無異議。
109年8月11日董事會、
審計委員會
內部稽核計劃執行情形報告。本次會議無異議。
109年11月12日董事會、
審計委員會
內部稽核計劃執行情形報告。本次會議無異議。
110年1月19日董事會、
審計委員會
內部稽核計劃執行情形報告。本次會議無異議。
110年3月23日董事會、
審計委員會
內部稽核計劃執行情形報告。本次會議無異議。
日期性質溝通重點溝通結果
106年1月17日董事會與治理單位溝通查核規劃事項,包含查核範圍及方式、
可能高度關注事項及獨立性等等。
董事對與治理單位溝通事項無異議。
106年3月28日董事會與治理單位溝通查核結論事項,包含關鍵查核(KAK)說
明、查核意見型態、內部控制及其他溝通事項。
董事對與治理單位溝通事項無異議。
106年8月10日董事會與治理單位溝通包含核閱意見型態、本年度適用之新
準則、即將適用之新準則(生效日)及其他溝通事項。
董事對與治理單位溝通事項無異議。
107年2月8日董事會與治理單位溝通事項,包含查核範圍及方式、可能高度
關注之事項、查核團隊、獨立性等等。
董事對與治理單位溝通事項無異議。
107年3月27日董事會與治理單位溝通事項,包含關鍵查核事項(KAM)說明、
查核意見型態及其他溝通事項等等。
董事對與治理單位溝通事項無異議。
108年1月19日董事會與治理單位溝通事項,包含查核範圍、可能高度關注之
事項、查核團隊及獨立性、重要法令之修正等等。
董事對與治理單位溝通事項無異議。
108年3月26日董事會與治理單位溝通事項,包含關鍵查核事項(KAM)說明、
查核意見類型及其他溝通事項等等。
董事對與治理單位溝通事項無異議。
109年3月26日董事會、
審計委員會
與治理單位溝通事項,包含關鍵查核事項(KAM)說明、
查核意見類型及其他溝通事項等等。
獨立董事對與治理單位溝通事項無異議。
109年8月11日董事會、
審計委員會
內部稽核計劃執行情形報告。獨立董事對內部稽核計劃執行情形報告無異議。
109年11月12日董事會、
審計委員會
內部稽核計劃執行情形報告。獨立董事對內部稽核計劃執行情形報告無異議。
110年1月19日董事會、
審計委員會
與治理單位溝通事項,包含查核範圍與方式、可能高度
關注之事項、新冠肺炎對本公司財報查核之影響與因應
、查核團隊、獨立性。
內部稽核計劃執行情形報告。
獨立董事對內部稽核計劃執行情形報告及與治理單位溝通事項無異議。
110年3月23日董事會、
審計委員會
與治理單位溝通事項,包含關鍵查核事項(KAM)說明、
查核意見類型及其他溝通事項等等。
內部稽核計劃執行情形報告。
獨立董事對內部稽核計劃執行情形報告及與治理單位溝通事項無異議。