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獨立董事與內部稽核主管及會計師溝通情形

一、獨立董事與內部稽核主管之溝通情形

內部稽核主管每年於審計委員會報告內部稽核計劃執行情形,其內容包括業務稽核執行情形、缺失追蹤改善情形等事項之報告,平時也會以電話或E-mail溝通。

日期性質溝通重點溝通結果
109年03月26日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告
108年度「內部控制制度聲明書」
本次會議無異議
109年08月11日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告本次會議無異議
109年11月12日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告
110年稽核計劃
本次會議無異議
110年01月19日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告本次會議無異議
110年03月23日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告
109年度「內部控制制度聲明書」
本次會議無異議
110年05月11日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告本次會議無異議
110年08月10日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告本次會議無異議
110年09月09日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告本次會議無異議
110年11月11日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告
111年稽核計劃
本次會議無異議
110年12月15日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告本次會議無異議
111年01月18日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告本次會議無異議
111年03月25日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告
110年度「內部控制制度聲明書」
本次會議無異議
111年05月09日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告本次會議無異議
111年08月08日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告本次會議無異議
111年11月10日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告
112年稽核計劃
本次會議無異議
112年01月10日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告本次會議無異議
112年03月13日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告
111年度「內部控制制度聲明書」
本次會議無異議
112年05月09日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告本次會議無異議
112年08月09日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告本次會議無異議
112年11月09日審計委員會內部稽核計劃執行情形報告
113年稽核計劃
本次會議無異議

二、獨立董事與會計師之溝通情形

會計師每年於審計委員會就公司財務報告、海內外子公司財務報告及公司整體運作情形及內控之查核情形向獨立董事報告,平時也會以電話或E-mail溝通。

日期性質溝通重點溝通結果
109年03月26日審計委員會與治理單位溝通事項,包含關鍵查核事項(KAM)說明、
查核意見類型及其他溝通事項等等
108年度各項決算表冊(含合併財務報表)
本次會議無異議
109年05月12日審計委員會109年第一季合併財務報表本次會議無異議
109年08月11日審計委員會109年第二季合併財務報表本次會議無異議
109年11月12日審計委員會109年第三季合併財務報表本次會議無異議
110年01月19日審計委員會與治理單位溝通事項,包含查核範圍與方式、可能高度
關注之事項、新冠肺炎對本公司財報查核之影響與因應
、查核團隊、獨立性
本次會議無異議
110年03月23日審計委員會與治理單位溝通事項,包含關鍵查核事項(KAM)說明、
查核意見類型及其他溝通事項等等
109年度各項決算表冊(含合併財務報表)
本次會議無異議
110年05月11日審計委員會110年第一季合併財務報表本次會議無異議
110年08月10日審計委員會110年第二季合併財務報表本次會議無異議
110年11月11日審計委員會110年第三季合併財務報表本次會議無異議
110年12月15日審計委員會與治理單位溝通事項,包含查核範圍與方式、可能高度
關注之事項、查核團隊、獨立性
本次會議無異議
111年03月25日審計委員會與治理單位溝通事項,包含關鍵查核事項(KAM)說明、
查核意見類型、本期重大性...
110年度各項決算表冊(含合併財務報表)
本次會議無異議
111年05月09日審計委員會111年第一季合併財務報表本次會議無異議
111年08月08日審計委員會111年第二季合併財務報表本次會議無異議
111年11月10日審計委員會111年第三季合併財務報表本次會議無異議
112年01月10日審計委員會與治理單位溝通事項-111年規劃階段報告本次會議無異議
112年03月13日審計委員會與治理單位溝通事項-111年查核完成報告
111年度各項決算表冊(含合併財務報表)
本次會議無異議
112年05月09日審計委員會112年第一季合併財務報表本次會議無異議
112年08月09日審計委員會112年第二季合併財務報表本次會議無異議
112年11月09日審計委員會112年第三季合併財務報表本次會議無異議